美国金融业监管局（FINRA）发布2015年监管和检查重点
FINRA 1月6日消息，FINRA发布了2015年监管和检查工作重点，包括销售实践、财务和运营及市场整合等。经纪商方面，监管重点为五个方面：公司利益与客户利益的分配、道德行为标准、监管和风险管理体系的开发、创新产品和服务的开发与市场营销、利益冲突的管理。市场监管方面，主要集中在五个方面：交易算法的滥用、高频交易、跨市场跨产品操纵、市场进入控制及订单的传递、执行与披露。此外，FINRA重点关注的领域还包括利率敏感型复杂产品的监管、个人退休账户（IRA）转换的管理、网络安全风险的管理以及高级投资者的对待等。
FINRA主席兼首席执行官Richard G. Ketchum称，该文件是为了给企业提供指引，同时可以保护投资者，维护市场的统一性。
2015-1-12
