美国证监会（SEC）主席呼吁加强美国资产管理行业
投资组合风险和操作风险监测
SEC12月11日消息，SEC主席Mary Jo White在纽约时报未来机遇大会上发表演讲称，SEC最重要的三大监管工具包括：控制利益冲突，注册、报告与信息披露机制，以及控制基金的投资组合风险和操作风险。她呼吁重点加强美国资产管理行业投资组合风险和操作风险的监测与应对。投资组合风险指基金的组合投资及其对基金本身的影响，包括其投资的各种金融工具之间的相互影响对基金的作用；操作风险指内部流程或系统准备不充分或失效导致的风险。
应对投资组合风险及操作风险的主要措施包括：第一，获取充分的数据和相关信息，制定适当的应对方案；第二，督促注册基金管理人加强基金层面的控制，识别并应对相关风险；第三，确保资产管理机构制定计划，在危机环境下保障客户资产的安全。
目前，美国资产管理行业规模达63万亿美元，在SEC注册的投资顾问超过1.1万家，共同基金近1万只。截至2013年底，5700万美国家庭拥有共同基金，占美国家庭总数的46%。
2014-12-19
