关于举办“金融监管改革下的资本市场合规”专题讲座的通知

各会员单位：

　　日前，中央全面深化改革委员会第一次会议通过《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，会议指出，规范金融机构资产管理业务，要立足整个资产管理行业，坚持宏观审慎管理和微观审慎监管相结合，机构监管和功能监管相结合，按照资产管理产品的类型统一监管标准，实行公平的市场准入和监管，最大程度消除监管套利空间，促进资产管理业务规范发展。

　　为准确理解新监管环境下的政策导向，在快速变化的市场中及时识别和预警各类风险点，前瞻性地应对风险事件，促进行业合规稳健发展，公会定于2018年4月19日（周四）下午14：00举办“金融监管改革下的资本市场合规”讲座，邀请君合律师事务所证券合规、行政、民事、刑事领域的五位法律专家分享对资本市场监管及合规的深度解读。具体安排如下：

　　一、讲座时间

　　2018年4月19日（周四）14：00

　　二、讲座地点

　　上海期货交易所二楼多功能厅（浦电路500号）

　　三、主要议程

　　时  间　　　　　　 内  容

　　13：30 — 14：00　　签  到

　　14：00 — 15：30　　穿透式监管

　　　　　　　　　　　　证券监管执法动向及趋势

　　　　　　　　　　　　证券犯罪典型案例分析

　　15：30 — 16：00茶  歇

　　16：00 — 17：00金融机构违反投资者适当性义务的民事责任

　　　　　　　　　数据安全与资本市场

　　请有意向参加此次讲座的会员单位（每家不超过2人）于4月13日（周五）15：00前将报名回执发送至公会邮箱huiyuan@samacn.org.cn。

　　附件一：《讲师简介》

　　附件二：《金融监管改革下的资本市场合规》专题讲座报名表

二〇一八年四月九日