上投摩根深入开展员工及亲属身份信息报备核查工作
近日，上海证监局下发了《关于做好辖区公司从业人员及其亲属申报信息核查工作的通知》，要求辖区基金公司严格开展员工及其亲属的身份信息核查工作。上投摩根基金高度重视，结合日常报备情况进行了周密安排、全面深入地开展了报备和核查工作。
一、高度重视，详细制定工作方案
上投摩根一直以来高度重视员工合规工作，成立之初即根据相关法规并结合摩根大通集团的政策，制定并执行了严格的定期申报制度。本次通知下发后，上投摩根充分认识到该项工作的重要性和急迫性，第一时间组织管理层和部门负责人召开会议，要求广泛动员积极配合，制定了申报和核查工作方案，明确申报方式、查核内容和查核步骤。
二、严格执行，切实开展报备核查
首先，要求全体员工仔细核对申报本人及其亲属的身份证明信息，并确保真实；其次，取得全体员工的身份证件扫描件，对于出国培训训、产假、长期病假的员工，也已经取得其身份证复印件留档，并对身份证明信息进行初步核对；然后，通过公安部身份识别系统对全体员工本人及其亲属身份信息进行核实，确保报备信息真实和准确。
三、完善管理，强化建立长效机制
通过本次核查，进一步完善了员工信息的管理工作，上投摩根在继续做好员工及其亲属投资报备信息的定期审查工作的基础上，将继续加强内部管理，建立报备与核查的长效机制，一是持续开展员本人及家属的基金和股票的投资情况自查，发现有遗漏或错误的，及时改正和补报；二是新员工入职时申报的基本情况信息均将在身份识别系统中进行逐一核实；三是完善员工违规行为处理机制，对于故意不报、隐瞒、错报申报信息的行为视为违规行为，将进行严肃处理，触犯法规的，将移送监管机关。
通过本次自查，进一步提高了员工合法合规的思想认识，进一步强化了人员信息和投资情况的管理，有利于从源头杜绝从业人员违规的可能。上投摩根将不断完善员工的管理制度，强化员工及其亲属身份信息及其他投资报备信息的申报、登记以及审查工作，做好定期核查，尽力确保员工报备信息的真实性、准确性和完整性，杜绝员工违规行为，提升行业公信力。
2012-03-22
