2023年度上海基金行业新入职从业人员培训圆满举办

　　金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，从事金融工作使命光荣、责任重大。为促进行业人才专业化发展，进一步加强“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设，在上海证监局、中国证券投资基金业协会指导下，上海市基金同业公会连续三年成功举办“上海基金行业新入职从业人员培训”，参训学员累计近3000人，引导一批批新入行的从业者树立了正确的职业理想和价值认知，获得业内外广泛赞誉和主流媒体转载报道，现已成为上海基金行业文化建设的品牌项目。

　　新起点，新征程。上好“入行第一课”，关乎新员工扣好诚信从业的“第一粒扣子”，迈好职业生涯的第一步台阶。2023年12月22日，“2023年度上海基金行业新入职人员培训”圆满举行，本届培训在课程设计上传承和延续了以往的经验做法，从行业文化、职业道德、法律法规等方面，为参训学员准备了有温度、有深度、有高度的入行第一课。此次培训得到了上海证监局和中国证券投资基金业协会的指导，并由上海市基金同业公会精心组织，吸引了来自上海地区92家公、私募基金公司近1400位新入职从业人员参加。

　　中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳首先在开训致辞中，对新入职人员表达了热烈的祝贺与欢迎，简要介绍了我国基金行业的规模现状以及自律组织的职能，高度肯定了新入职从业人员培训的作用和意义。她表示，各位学员是基金行业的新生力量和未来发展的主力军，行业未来的高质量发展需要大家的共同努力。她向全体参训学员提出四点希望：一是需胸怀国之大者，厚植人民情怀。根据二十大报告指示和近期召开的中央金融会议要求，基金行业在建设中国特色现代资本市场的新征程上，承担着前所未有的历史使命和社会责任，基金公司和从业人员要切实增强使命感、责任感，为行业高质量发展、不断提升理财服务广度，为拓宽居民财产性收入来源贡献自己的力量；二是坚守“受人之托、忠人之事”的行业初心；三是增强底线意识，把合规风控的要求落到实处；四是不断提升专业能力，保持创新意识，更好地参与国际国内的行业竞争，服务居民财富管理需求和国家建设发展的需要。

　　对外经济贸易大学李正强教授作为中国基金行业发展的重要的推动者、《基金法》制定的主要参与者和基金市场监管的亲历者，为学员们讲授了题为“证券投资基金行业发展历程与监管思考”的关键一课。李正强教授详细梳理了基金行业的发展脉络、逻辑特点、制度安排、未来前景等内容，同时结合中央金融工作会议的重要部署，深入浅出地讲解了基金行业的核心价值和发展目标，并用四个期望为新入职人员提供了宝贵的建议和指导：第一，充分认识行业的社会价值，把自豪感和荣誉感作为内在动力源泉，要有职业境界与追求；第二，要理解践行行业文化，用高水平的职业道德约束自己，自觉维护行业形象；第三，始终以基金投资人利益最大化作为行为的基本原则；第四，不断加强学习，适应市场发展需要。

　　随后，CFA中国区金融机构合作总监吴薇老师则从商业伦理的角度，讲授了“投资管理行业的职业道德”，通过解读国际资管市场上的真实案例，剖析资管行业从业者坚守道德操守的重要性，同时针对建立高标准的金融职业道德的方式方法提出了有效建议，为新人们筑起了道德的堤坝。

　　上海证监局机构二处吴王华同志以“恪守职业道德 规范执业行为”为题进行授课，着重介绍了“合规，诚信，专业，稳健”的行业文化与法律法规框架，揭示了从业人员违法违规给公司和个人带来的严重后果，强调了监管部门对于行业文化的重视和对于执业行为的监管力度，并用四个敬畏“敬畏法治、敬畏市场、敬畏专业、敬畏风险”与大家共勉。

　　上海证监局稽查二处四级调研员袁磊为大家讲授了 “基金行业常见违法行为及案例解析”，内容涵盖证券稽查执法概况、利用未公开信息交易、利益输送、损害基金投资者利益、信息披露违法违规和投资者适当性管理等方面，通过具体案例分析，深入浅出地阐述了基金行业从业人员违法行为的形成原因、识别方法以及处罚结果，表明了“零容忍”的监管态度，强化了新入职员工的红线意识。

　　上海证监局副局长王登勇为培训作总结。首先，他诚挚欢迎各位新人加入上海基金行业，他表示新人培训覆盖面广、专业性强、信息量足，在大家踏入行业之初举办此次培训有必要且有意义。他强调，中央金融工作会议明确要求，持牌金融机构要把功能性放在第一位，基金行业要围绕服务实体经济和财富管理的需求提升能力，打造一流投资机构。公募基金行业经过25年的发展，已经成为透明度高、运作规范的资管行业，是普惠金融的典范。王登勇副局长也对学员们提出了几点希望：一是需要提高政治意识，胸怀国之大者；二是要坚守合规底线，自觉廉洁从业；三是牢记信义义务，切实勤勉尽责；四是要维护行业声誉，共建良好生态；五是强化自身学习，融入发展大局。最后，他提出，终身学习是对每一位基金从业人员的要求，大家要不断适应资本市场的新形势、新变化，主动与优秀从业者对标对表，苦练内功，增长才干，更好地为投资者服务。希望年轻同仁们积极融入基金行业发展和上海国际金融中心建设的大局，争当建设一流投资机构和金融强国的排头兵和先行者。

　　课后，全体参训学员集体起立、齐举右拳，在上海市基金同业公会会长、中欧基金总经理刘建平的带领下庄严宣誓，坚定有力的声音传递出每一个人对行业的热爱和对未来的承诺，字字千钧，振奋人心。

　　结业证书的颁发为本次培训画上了圆满的句号，新人培训的成功举办是终点，更是起点。行业文化建设是维护行业形象、践行发展理念、提升行业软实力和核心竞争力的重要任务，也是助力基金行业高质量发展的关键。上海基金业将继续深入学习贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议精神，聚焦主责主业，践行“金融为民”的初心，以实际行动推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化走深走实，不断积淀和涵养行业生态，为建设中国特色现代资本市场贡献力量。