管控风险 稳健发展
——上海基金业风控专题培训成功举办
9月25日，由公会秘书处与合规风控、信息技术两个专业委员会共同策划的“风险控制专题培训”成功举办。本次培训邀请了中国证监会稽查总队技术支持处李宇处长和上海证券交易所巿场监察部副总监张晓京博士（主持工作）授课主讲。上海证监局基金处杨牧云调研员（主持工作）、公会副会长兼秘书长李频以及40家上海基金公司的督察长、信息技术负责人及相关人员共近200人参加了培训。
培训班上，李宇从近期的“光大”事件深入剖析了风险控制过程中在管理者失查、经营者职业素质、风险管理人员业务素质、监管者专业能力等方面存在的问题。他表示，风险控制的核心在于制度的执行，但风险控制绝不意味放弃业务创新，市场机构可以借鉴欧美国家经验，加强专业人才培养，发展高频交易和程序化交易，监管部门和交易所则应采取措施防止程序化交易可能引发的市场不公平，完善相关机制。
张晓京博士系统介绍了上交所市场监察工作的监管模式、机制、原则，结合市场案例，详细阐述了上交所利用实时监控、历史数据分析、案件全景跟踪等方法对异常交易进行监察的流程与方法，深入剖析了对基金异常交易、利益输送、日常运作方面的监控重点。他表示，上交所将坚持从严监管，突出主动监管，强化预防监管，为市场营造一个良好的环境。
交流环节，学员们就交易所价格偏离的定义、专户通道业务风险防范、大宗交易、窗口指导有效期、子公司业务监管等问题现场请教。两位专家一一详细解答，现场互动热烈有序、探讨深入。整场培训座无虚席，原定两个小时的培训持续了三个小时。参训督察长纷纷表示，此次培训收获很大，触碰到了平时不了解的风险管理的角度，今后将进一步结合培训内容，始终将风控列为创新发展过程中的重中之重。
公会副会长兼秘书长李频表示，希望所有参训人员学有所得，学以致用，将培训的内容带回到公司内部，举一反三，引以为戒，防微杜渐，切实加强风险控制及信息系统安全管理方面的教育和讨论，提升风险管理及合规经营的能力与水平，强化风险防范意识，守住不发生系统性、区域性风险的底线，时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位，切实做到恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。
上海证监局基金处杨牧云调研员通报了近期上海证监局对基金公司自查及抽查的情况，要求基金公司做好风险隐患排查，加强在投资决策和交易环节、注册登记、资金清算和头寸管理、信息技术系统等方面的风险管理。他指出，随着放松管制的不断深入，基金公司要进一步强化大风控意识，对行业快速发展做好充分准备，真正做到业务发展到哪里，风控措施跟进到哪里，共同营造良好的市场发展环境。
本次培训由合规风控专业委员会执行委员、汇添富基金公司督察长李文主持。
2013-09-27
