加强防控 合规发展
——公会举办防控内幕交易专题培训
为更好地贯彻落实中国证监会《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》（以下简称《指导意见》）的精神，加强防控内幕交易的学习，5月9日，公会举办专题培训，邀请了《指导意见》制定的主要参与者和负责人，中国证监会基金部王景雷副处长作为主讲人，全面解析了基金公司防控内幕交易的原则、重点及职责体系。公会会长陈敏、副会长兼秘书长李频以及50余家会员单位的近150名上海基金从业人员参加了培训。
培训班上，王景雷首先介绍了《指导意见》的起草背景和过程，分析了内幕交易的构成、危害及法律责任。他表示，当前内幕交易呈现出违法主体间接化、信息传递多样化、违法行为复杂化和隐蔽化的特点，部分基金公司也存在着防控内幕交易的意识淡薄、制度不健全等问题，因此有必要出台建立健全防控内幕交易的制度。
王景雷逐条解析了《指导意见》的条款，着重强调了基金公司应建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度。对于违法违规行为，监管部门将做到有法必依，执法必严，违法必究，同时也将进一步探索对资产管理机构进行有效的统一监管。
深入透彻的讲解分析令所有学员都感收获颇丰，并就防控内幕交易制度的具体操作、新《基金法》关于允许从业人员进行证券投资等问题进行了交流。王景雷表示，新《基金法》允许从业人员进行证券投资的立法吸收借鉴了国际经验，保护了从业人员合法进行证券投资的权利，基金公司要健全有关管理制度，做好引导规范工作。
公会会长陈敏表示，在资产管理业新的竞争环境下，完善的合规风控文化、制度体系及执行能力将成为公司的核心竞争力之一。作为资本市场的重要机构投资者，基金公司更应当注重增强投资研究能力，提高基金投资业绩和规范运作水平，防止内幕交易，发挥对市场的引领作用。
今年以来，公会通过一系列涵盖业务拓展、合规风控等内容的专题培训，为行业开拓了视野，促进了发展。随着新《基金法》及相关配套法律法规的实施，公会将不断根据行业需要，进一步开展多角度、多视野、有针对性的专题培训，推动上海基金业的可持续发展。
2013-05-10
