关于对喆颢资产管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定

喆颢资产管理（上海）有限公司：

　　经查，你公司（喆颢资产管理（上海）有限公司，统一社会信用代码：91310115091804193B）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

　　一、未妥善保存投资者适当性管理方面的记录；

　　二、对主要业务人员及相关团队实施过度激励，未按规定建立激励奖金递延发放机制,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条规定的要求。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条和第二十三条第九项的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。   

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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