关于对上海寰财私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定

上海寰财私募基金管理有限公司：

　　经查，你公司（上海寰财私募基金管理有限公司，统一社会信用代码：91310230341983906M）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

　　一是未按基金业协会规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未妥善保存个别投资者的投资者适当性管理材料。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款、第二十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十二条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当切实提高规范运作意识，采取有效措施予以整改，杜绝产生新的违法违规行为。我局将在日常监管中关注你公司整改情况，视情形采取进一步措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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