2011年9月14日，上海市基金同业公会在上海证监局的支持指导下，举办了上海基金从业人员第四期职业道德专题培训班。上海地区32家基金公司及异地基金公司在沪分支机构的基金从业人员460余人参加了此次培训。上海证监局局长张宁等出席培训班并讲话。

    在培训中，上海证监局局长张宁再次强调了以教育、自律、制度、监管为核心的“四维一体”的职业道德建设体系，提出了基金行业是建立在诚信与信任基础之上的行业，要结合市情、国情、社情、民情推进行业的职业道德建设。结合自身二十多年的证券从业经验，向参训人员言传身教如何培养正确的价值观，如何树立高尚的职业理想，以及如何更好地平衡从业心态。号召从业人员要恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，珍惜并且不负投资者的信任。

    培训班邀请了中国证监会行政处罚委资深专职委员，通过分析近年来基金从业人员违法违规案例，重点对相关法律的立法背景、追诉标准等进行了解读，从理论与实践两个角度对“利益冲突”、“市场操纵”和“内幕交易”等规定的理解进行了解释和说明，尤其是通过韩刚的“老鼠仓”案例分析，对广大从业人员提出了深刻警示;基金公司代表从行业角度开展了同业交流，阐述了六项职业道德核心准则：相互尊重、避免利益冲突、拓展业务、合法合规、资产保护及社区支持;上海证监局基金监管处从基金日常监管和内控管理的角度，介绍了中国证监会派出机构的基本监管职责，指出了在日常监管中发现的六大问题，分析了已被采取行政监管措施的实例，探讨了职业操守的重要性以及如何在保证底线的基础上更好地完成工作，要求从业人员防范未然、引以为戒。

    上海证监局基金处处长陶耿对四期职业道德专题培训班作了阶段性总结，他表示,“培训班”作为公会“群星计划”核心内容之一,初见成效,号召从业人员在行业发展的平台期自省、自警、自纠，共克时艰，齐心协力，体现基金行业的大智慧、大理念、大思路。

书面测试

    最后，通过书面测试的形式，参训人员对培训班的学习内容进行了回顾与总结;通过培训回顾，从业人员对于“职业道德”这四个字有了更深刻的理解和感悟;通过具有教育力、感染力和说服力的职业道德教育，提升了学员对法律法规的认识，也促进了学员的反躬内省和道德修炼意识。

2011-09-19