证监会对2宗案件作出行政处罚及市场禁入
近日，证监会依法对2宗案件作出行政处罚及市场禁入。
1宗中介机构违法违规案中，信达证券股份有限公司（简称信达证券）作为保荐机构，在推荐辽宁振隆特产股份有限公司（简称振隆特产）申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。信达证券的上述行为，违反了《证券法》第11条第2款规定，构成《证券法》第192条所述“保荐人出具有虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的”行为。依据《证券法》第192条规定，我会决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条第（3）项、第5条规定，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖庆担任湘财证券股份有限公司北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约为1,070万元，另有部分股票尚未卖出。管祖庆的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，我会决定：一、对管祖庆没收违法所得约1,070万元，并处以约3,218万元罚款；二、责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款；如无违法所得，按其买入该部分股票的实际成本，处以等额罚款。同时，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条第（3）项、第4条和第5条规定，对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续保持监管执法高压态势，对中介机构、证券从业人员违法违规等各类资本市场违法违规行为予以严厉惩处，切实保护广大投资者的合法权益。
2016-9-12
